各区人民政府:

根据市委、市政府机构改革总体部署,银保监会、商务部关于做好融资手机登录博猫游戏、商业保理等机构职责转隶及监管工作的相关要求,以及《本市融资手机登录博猫游戏、商业保理、典当等三类机构过渡期监管工作安排》(沪金监〔2019〕4号)有关规定,为准确掌握本市融资手机登录博猫游戏企业、商业保理试点企业经营状况,统筹推进促发展、强监管、防风险相关工作,现就开展本市融资手机登录博猫游戏企业、商业保理试点企业经营状况排查工作相关事宜函告如下:

一、排查对象

此次排查的主要对象为在本市注册成立、处于存续状态的融资手机登录博猫游戏企业、商业保理试点企业(不包括SPV子公司及其他分支机构)。各区排查对象主要为在辖区内注册成立、处于存续状态的融资手机登录博猫游戏企业、商业保理试点企业。

二、排查内容

(一)企业基本情况。包括成立时间、注册地、实际经营地、注册资本、实缴资本等。

(二)企业经营状态情况。包括是否失联,是否正常、持续经营等。

(三)企业主要经营数据情况。包括总资产、融资手机登录博猫游戏资产余额(或发放保理融资款本金余额)、不良手机登录博猫游戏资产率(或不良保理资产率)等。

(四)企业合规运营情况。主要包括是否存在工商、税务异常记录,近年来是否受到行政处罚、是否被列为失信被执行人,是否涉嫌直接或间接非法集资,是否发现存在其他风险及违规事项等。

(五)企业落实监管要求情况。主要包括是否按监管要求及时报送相关经营信息,此次排查中是否及时填报“企业自查表”等。

(六)企业与各类未经国家金融监管部门批准设立(或颁发业务许可)、但实际从事金融相关活动的机构开展业务情况。主要包括与P2P网络借贷等互联网金融平台、各类地方交易场所、资产管理机构、私募投资基金、财富管理机构等开展金融相关业务情况。

三、组织实施

此次排查工作由各区融资手机登录博猫游戏、商业保理行业主管部门(完成转隶的区为金融部门,尚未完成转隶的区为实际承担相关职责的部门;以下简称“各区主管部门”)具体牵头,会同区内市场监管、税务等部门共同组织实施。

辖内涉及企业多、人员力量不足,排查企业实际情况复杂的区,为保证排查工作质量,可从相关部门抽调人员组建工作团队,或聘请(委托)会计师事务所、律师事务所等第三方专业机构及行业协会等其他机构配合开展工作。请相关区政府在工作经费等方面保障排查工作及时、有序开展。

四、工作安排

此次排查自本通知下发之日起至2019年6月20日,企业自查、主管部门核查同步开展。

(一)企业自查。各区主管部门应及时通知辖

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